Кодекс корпоративного поведения ОАО Челябинский трубопрокатный завод

УТВЕРЖДЕН
Общим собранием акционеров Открытого акционерного общества «Челябинский трубопрокатный завод»
18 апреля 2007 года
(протокол № б/н от 2 мая 2007 г.)

КОДЕКС КОРПОРАТИВНОГО ПОВЕДЕНИЯ ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «ЧЕЛЯБИНСКИЙ ТРУБОПРОКАТНЫЙ ЗАВОД»
(новая редакция)

г. Челябинск, 2007 г.

СОДЕРЖАНИЕ:
1. ВВЕДЕНИЕ
2. ПРИНЦИПЫ КОРПОРАТИВНОГО ПОВЕДЕНИЯ
3. ПРАВА АКЦИОНЕРОВ ОБЩЕСТВА
4. ОБЩЕЕ СОБРАНИЕ АКЦИОНЕРОВ
5. СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ
6. ЕДИНОЛИЧНЫЙ ИСПОЛНИТЕЛЬНЫЙ ОРГАН ОБЩЕСТВА
7. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ, ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА (ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА, УПРАВЛЯЮЩЕЙ ОРГАНИЗАЦИИ ИЛИ УПРАВЛЯЮЩЕГО)
8. КОРПОРАТИВНЫЙ СЕКРЕТАРЬ
9. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ ОБ ОБЩЕСТВЕ
10. КОНТРОЛЬ ЗА ФИНАНСОВО-ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ОБЩЕСТВА
11. ДИВИДЕНДЫ
12. УРЕГУЛИРОВАНИЕ КОРПОРАТИВНЫХ КОНФЛИКТОВ
13. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. ВВЕДЕНИЕ
1.1. Открытое акционерное общество «Челябинский трубопрокатный завод» (далее – Общество) является одним из крупнейших производителей стальных труб в России, а также крупнейшим отечественным производителем труб для магистральных трубопроводов. Потребителями продукции Общества являются предприятия нефтегазового и энергетического комплексов, машиностроения, строительной индустрии, сельского хозяйства и других отраслей промышленности. Продукция Общества экспортируется более чем в 20 стран мира.
1.2. Целью принятия Обществом Кодекса корпоративного поведения (далее – Кодекс) является формирование и внедрение в повседневную деятельность принципов и правил корпоративного поведения, способствующих успешному развитию Общества, выражающемуся, прежде всего, в долгосрочных перспективах развития Общества, росте его капитализации, соблюдении прав и законных интересов всех акционеров и формирования положительного имиджа Общества среди акционеров, работников, клиентов Общества, потенциальных инвесторов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных заинтересованных лиц.
1.3. Кодекс является сводом добровольно принятых обязательств, основанных на сбалансированном учете интересов Общества, акционеров Общества и иных заинтересованных лиц.
1.4. Принципы и правила, содержащиеся в Кодексе, представляют собой более высокий, по сравнению с действующим законодательством РФ, уровень функционирования в Обществе органов его управления и контроля, соблюдения в Обществе деловой культуры и этических норм.

2. ПРИНЦИПЫ КОРПОРАТИВНОГО ПОВЕДЕНИЯ
2.1. Корпоративное поведение – система принципов, норм и правил, в соответствии с которыми осуществляется функционирование механизмов управления и контроля во взаимоотношениях между акционерами Общества, членами Совета директоров, Единоличным исполнительным органом и иными заинтересованными лицами (кредиторами, партнерами, клиентами, работниками и др.). Общество принимает на себя обязательство развивать корпоративные отношения в соответствии с принципами, обеспечивающими:
− реальную возможность акционерам Общества осуществлять свои права, связанные с участием в Обществе; − равное отношение к акционерам, независимо от количества акций, которыми они обладают;
− осуществление Советом директоров стратегического управления деятельностью Общества и эффективный контроль с его стороны за деятельностью Единоличного исполнительного органа, а также подотчетность членов Совета директоров его акционерам;
− возможность Единоличному исполнительному органу разумно, добросовестно, исключительно в интересах Общества осуществлять эффективное руководство текущей деятельностью Общества, а также подотчетность Единоличного исполнительного органа Совету директоров и его акционерам;
− своевременное раскрытие полной и достоверной информации об Обществе в целях обеспечения возможности принятия обоснованных решений акционерами Общества и
инвесторами;
− соблюдение предусмотренных законодательством прав работников Общества, развитие партнерских отношений между Обществом и работниками в решении социальных
вопросов и регламентации условий труда;
− развитие активного сотрудничества с заинтересованными лицами в целях увеличения активов Общества, стоимости акций и иных ценных бумаг Общества;
− эффективный контроль за финансово – хозяйственной деятельностью Общества с целью защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

3. ПРАВА АКЦИОНЕРОВ ОБЩЕСТВА
3.1. Акционеры Общества обладают совокупностью прав, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах», иными правовыми актами РФ, Уставом, обеспечить соблюдение которых должны, прежде всего, Совет директоров и Единоличный исполнительный орган (Генеральный директор, управляющая организация, управляющий) Общества. Общество совместно с Регистратором Общества способствует обеспечению защиты права собственности на акции путем создания надежных и эффективных способов учета прав собственности на акции, а также возможности свободного и быстрого отчуждения принадлежащих им акций.
3.2. Общество обеспечивает право акционера на участие в управлении Обществом и принятие решений по наиболее важным вопросам деятельности Общества.
3.3. Общество соблюдает право акционеров на получение дивидендов, а также стремится к тому, чтобы порядок их выплаты наилучшим образом способствовал реализации права акционеров на их получение.
3.4. Общество придерживается политики, направленной на обеспечение своевременного предоставления акционерам информации об Обществе путем:
− предоставления акционерам исчерпывающей информации по каждому вопросу повестки дня при подготовке Общего собрания акционеров;
− включения в годовой отчет Общества, предоставляемый акционерам, необходимой информации, позволяющей оценить итоги деятельности Общества за год;
− введения должности Корпоративного секретаря, в задачи которого входит, в том числе обеспечение доступа акционеров к информации об Обществе в объеме, необходимом для
принятия взвешенных решений о распоряжении акциями.
3.5. Акционеры не должны злоупотреблять предоставленными им правами.
3.6. Не допускаются действия акционеров, осуществляемые исключительно с намерением причинить вред другим акционерам или Обществу, а также иные злоупотребления правами акционеров.

4. ОБЩЕЕ СОБРАНИЕ АКЦИОНЕРОВ
4.1. Порядок подготовки и проведения Общего собрания акционеров определены в Уставе Общества и внутреннем документе Общества – Положении об Общем собрании акционеров.
4.2. Устав Общества и Положение об Общем собрании акционеров устанавливают такой порядок проведения Общего собрания акционеров, который обеспечивает равное отношение ко всем акционерам, возможность надлежащим образом подготовиться к участию в нем, предоставление наиболее полной информации акционерам для принятия обоснованного и взвешенного решения на собрании.
4.3. Сообщение о проведении Общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 20 дней до даты его проведения. В случае, если предлагаемая повестка дня внеочередного Общего собрания акционеров содержит вопрос об избрании членов Совета директоров сообщение о проведении внеочередного Общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 70 дней до даты его проведения. Общество соблюдает требования законодательства РФ к составу сообщения о проведении Общего собрания акционеров, а также указывает в нем время начала регистрации лиц, участвующих в Общем собрании. Сообщение о проведении Общего собрания акционеров направляется каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, заказным письмом или вручается каждому из указанных лиц под роспись. Общество также вправе опубликовать сообщение о проведении Общего собрания акционеров в газете «Челябинский трубник» или «Ведомости».
4.4. Общество дополнительно размещает соответствующую информацию, касающуюся созыва Общего собрания акционеров на Интернет-сайте Общества по адресу: www.chtpz.ru.
Общество обеспечивает акционерам, владеющим не менее чем одним процентом голосующих акций возможность ознакомления со списком лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, в период со дня сообщения о проведении Общего собрания акционеров и до закрытия очного Общего собрания акционеров, проводимого в форме совместного присутствия акционеров, а в случае проведения заочного Общего собрания акционеров - до даты окончания приема бюллетеней для голосования.
4.5. Предоставление списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, акционерам, владеющим не менее чем одним процентом голосующих акций Общества осуществляется по адресам, указанным в сообщении о проведении Общего собрания акционеров Общества. В соответствии с Положением об информационной политике Общества помимо информации, определенной законодательством РФ, Уставом Общества для предоставления при подготовке к проведению Общего собрания акционеров, в необходимых случаях Общество предоставляет акционерам дополнительную информацию, позволяющую принять более обоснованное решение по вопросам повестки дня Общего собрания акционеров.
В целях предоставления акционерам возможности получить ответы на интересующие вопросы Общество стремится обеспечить присутствие на годовом Общем собрании акционеров членов Совета директоров, Единоличного исполнительного органа (Генерального директора, управляющей организации, управляющего), членов Ревизионной комиссии, представителя аудитора Общества.
4.6. Процедура регистрации участников Общего собрания акционеров регламентируется Положением об Общем собрании акционеров Общества таким образом, чтобы не создавать препятствий для участия в нем.
4.7. В целях исключения сомнений в правильности подведения итогов голосования Общество стремится подводить и оглашать итоги голосования до завершения Общего собрания акционеров, проводимого в форме совместного присутствия. Итоги голосования подводятся Регистратором Общества, исполняющим на Общих собраниях акционеров Общества функции счётной комиссии. В случаях, если итоги голосования на Общем собрании акционеров, проводимом в форме совместного присутствия, не были оглашены на собрании, а также в случаях проведения Общего собрания акционеров в заочной форме, Общество сообщает акционерам об итогах голосования путём составления отчета об итогах голосования не позднее 10 дней после составления протокола об итогах голосования в порядке, предусмотренном Уставом Общества для сообщения о проведении Общего собрания акционеров.

5. СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ
5.1. Совет директоров осуществляет общее руководство деятельностью Общества, за исключением решения вопросов, отнесенных к компетенции общего собрания акционеров.
Основной задачей Совета директоров является контроль за обеспечением эффективного управления деятельностью Общества в целях увеличения капитализации, устойчивого роста прибыльности и чистых активов в долговременной перспективе, защита прав акционеров Общества, обеспечение эффективности их инвестиций. Задачи, состав, права и обязанности членов Совета директоров, порядок деятельности Совета директоров определены Уставом Общества и внутренним документом Общества – Положением о Совете директоров Общества.
Компетенция Совета директоров определяется Федеральным Законом «Об акционерных обществах» и Уставом Общества.
5.2. Являясь важным элементом структуры корпоративного управления Общества, Совет директоров выполняет следующие основные функции:
− определяет приоритетные направления деятельности Общества, концепции и стратегии развития Общества, утверждает планы и бюджеты Общества;
− обеспечивает эффективный контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Общества;
− обеспечивает эффективную деятельность исполнительного органа Общества;
− обеспечивает реализацию и защиту прав акционеров Общества, а также содействует разрешению корпоративных конфликтов.
5.3. Совет директоров подотчётен Общему собранию акционеров. Полная и достоверная информация о кандидатах, выдвинутых в Совет директоров, предоставляется акционерам при подготовке Общего собрания акционеров, в повестку дня которого внесён вопрос об избрании Совета директоров. Общество придает большое значение включению независимых директоров в состав Совета директоров, поскольку это позволяет сформировать объективное мнение Совета директоров по обсуждаемым вопросам.
5.4. Независимым директором признается член Совета директоров, не являющийся и не являвшийся в течение одного года, предшествовавшего принятию решения:
− лицом, осуществляющим функции Единоличного исполнительного органа, в том числе его управляющим, членом коллегиального исполнительного органа, лицом, занимающим должности в органах управления управляющей организации;
− лицом, супруг, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные которого являются лицами, занимающими должности в указанных органах управления Общества, управляющей организации Общества либо являющимися управляющим Общества;
− аффилированным лицом Общества, за исключением члена Совета директоров.
5.5. В составе Совета директоров, по возможности, должно быть не менее 3 независимых директоров.
5.6. Для обеспечения эффективности принимаемых решений заседание Совета директоров считается состоявшимся в том случае, когда на нем присутствуют более половины от числа избранных членов Совета директоров. Члены Совета директоров должны добросовестно и разумно выполнять возложенные на них обязанности в интересах Общества и акционеров Общества.
5.7. Члены Совета директоров должны воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами Общества, а в случае наличия или возникновения такого конфликта – раскрывать информацию о нем Совету директоров. В связи с этим члены Совета директоров не имеют право прямо или косвенно получать вне Общества вознаграждение за оказание влияния на принятие тех или иных решений Совета директоров. Члены Совета директоров в период исполнения своих обязанностей также не вправе участвовать в учреждении или деятельности организаций и предприятий, конкурирующих с Обществом, за исключением случаев, когда это
разрешено решением Совета директоров.
5.8. Заседания Совета директоров проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в 6 недель. Заседания Совета директоров могут проводиться как в очной (совместное присутствие), так и заочной форме (голосование при помощи бюллетеней для голосования).
5.9. Решения Совета директоров по вопросам, не требующим совместного обсуждения и предполагающим однозначное волеизъявление («за» или «против») может быть принято  путем заочного голосования.
5.10. Совет директоров не вправе принимать решения в форме заочного голосования по следующим вопросам:
− утверждение приоритетных направлений деятельности и финансово-хозяйственного плана Общества;
− созыв годового Общего собрания акционеров и принятие решений, необходимых для его созыва и проведения;
− предварительное утверждение годового отчета Общества;
− созыв или отказ в созыве внеочередного Общего собрания акционеров;
− избрание и переизбрание Председателя Совета директоров;
− образование Единоличного исполнительного органа и досрочное прекращение его полномочий;
− приостановление полномочий Единоличного исполнительного органа и назначение временного Единоличного органа;
− вынесение на рассмотрение Общего собрания акционеров предложений о реорганизации или ликвидации Общества;
− увеличение уставного капитала Общества путем размещения дополнительных акций в пределах количества и категорий (типов) объявленных акций.
5.11. Порядок проведения заседаний Совета директоров определен в Положении о Совете директоров Общества.
5.12. В Совете директоров создаются следующие комитеты для предварительного рассмотрения наиболее важных вопросов, относящихся к компетенции Совета директоров и
подготовки рекомендаций Совету директоров:
- комитет по аудиту,
− комитет по урегулированию корпоративных конфликтов,
− комитет по кадрам и вознаграждениям.
Совет директоров может создавать и другие постоянно действующие или временные (для решения определенных вопросов) комитеты. Порядок их формирования и деятельности определяются внутренними документами Общества, утверждаемыми Советом директоров.

6. ЕДИНОЛИЧНЫЙ ИСПОЛНИТЕЛЬНЫЙ ОРГАН ОБЩЕСТВА
6.1. Совет директоров для обеспечения руководства текущей деятельностью Общества образует Единоличный исполнительный орган (Генеральный директор).
6.2. Компетенция Единоличного исполнительного органа (Генерального директора) определяется Уставом Общества. Совет директоров и акционеры Общества не могут необоснованно вмешиваться в деятельность Единоличного исполнительного органа (Генерального директора), ограничивая его возможности оперативно решать вопросы текущей деятельности Общества.
6.3. Утверждение условий трудового договора с Единоличным исполнительным органом (Генеральным директором), включая установление размеров выплачиваемых ему вознаграждений и компенсаций, определение лица, подписывающего данный договор, относится к компетенции Совета директоров.
6.4. Полномочия Единоличного исполнительного органа (Генерального директора) могут быть переданы управляющей организации (управляющему). Решение о передаче полномочий
Единоличного исполнительного органа Общества управляющей организации (управляющему) принимается Общим собранием акционеров по предложению Совета директоров.
6.5. Права и обязанности управляющей организации или управляющего по осуществлению руководства текущей деятельностью Общества определяются Федеральным законом «Об акционерных обществах», иными правовыми актами РФ и договором, заключаемым управляющей организацией или управляющим с Обществом. Договор с управляющей организацией, который включает в себя условия о вознаграждении и иных выплат, сроке договора, утверждается Советом директоров и подписывается от имени Общества Председателем Совета директоров или лицом, уполномоченным Советом директоров.
6.6. Единоличный исполнительный орган (Генеральный директор, управляющая организация, управляющий) должен действовать в интересах Общества разумно и добросовестно. Единоличный исполнительный орган (Генеральный директор, управляющая организация, управляющий) должен воздерживаться от действий, которые приведут или
потенциально способны привести к возникновению конфликта между его интересами и интересами Общества, а в случае наличия или возникновения такого конфликта – раскрывать
информацию о нем Совету директоров.

7. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ, ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА (ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА, УПРАВЛЯЮЩЕЙ ОРГАНИЗАЦИИ ИЛИ УПРАВЛЯЮЩЕГО)
7.1. Члены Совета директоров, Единоличный исполнительный орган (Генеральный директор), временный Единоличный исполнительный орган, а равно управляющая организация или управляющий при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах Общества, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении Общества добросовестно и разумно.
7.2. Члены Совета директоров, Единоличный исполнительный орган (Генеральный директор), временный Единоличный исполнительный орган, равно как и управляющая организация или управляющий, несут ответственность перед Обществом за убытки, причиненные Обществу их виновными действиями (бездействием), если иные основания ответственности не установлены федеральными законами.

8. КОРПОРАТИВНЫЙ СЕКРЕТАРЬ
8.1. Основной задачей Корпоративного секретаря является обеспечение соблюдения органами и должностными лицами Общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров Общества.
8.2. Порядок назначения Корпоративного секретаря определяется Уставом Общества. Функции, права и обязанности Корпоративного секретаря определяются внутренним документом Общества, утверждаемым Советом директоров - Положение о Корпоративном секретаре.
8.3. Корпоративный секретарь осуществляет следующие функции:
− обеспечение подготовки и проведения Общего собрания акционеров;
− обеспечение подготовки и проведения заседаний Совета директоров;
− оказание содействия членам Совета директоров при осуществлении ими своих функций;
− обеспечение раскрытия информации об Обществе и хранение документов Общества;
− обеспечение надлежащего рассмотрения Обществом обращений акционеров и разрешения конфликтов, связанных с нарушением прав акционеров;
− организация взаимодействия между Обществом и его акционерами;
− иные функции, предусмотренные Положением о Корпоративном секретаре.
8.4. Корпоративный секретарь назначается на должность Советом директоров.
Корпоративный секретарь действует в соответствии с Уставом Общества и внутренними документами Общества, а также договором, который может быть заключен Корпоративным секретарем с Обществом. Договор от имени Общества подписывается Председателем Совета директоров, либо лицом, уполномоченным Советом директоров.

9. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ ОБ ОБЩЕСТВЕ
9.1. Общество осознает важность своевременного предоставления объективной и достоверной информации акционерам Общества и другим заинтересованным лицам, что обеспечивает акционерам возможность влиять на совершение корпоративных действий и способствует привлечению капитала, а также поддержанию доверия к Обществу.
9.2. Целью раскрытия информации об Обществе является донесение доступной, регулярной и достоверной информации до сведения всех заинтересованных в ее получении лиц в объеме, необходимом для принятия взвешенного решения об участии в Обществе или совершения иных действий, способных повлиять на финансово- хозяйственную деятельность Общества.
9.3. Общество раскрывает информацию в соответствии с законодательством РФ, Уставом Общества, а также с политикой предоставления информации, направленной на наиболее полное удовлетворение информационных потребностей заинтересованных лиц в достоверной информации о деятельности Общества, утверждённой Положением об информационной политике Общества.
9.4. Основными принципами информационной политики Общества являются регулярность предоставления информации, её оперативность, доступность, достоверность, полнота, сбалансированность, нейтральность, неизменность подхода, защищенность информационных ресурсов.
9.5. Обязанность по раскрытию информации о деятельности Общества возлагается на Единоличный исполнительный орган (Генерального директора, управляющую организацию, управляющего) и Корпоративного секретаря, которые действуют в соответствии с действующим законодательством РФ, Уставом Общества и внутренними документами Общества. Перечень информации, составляющей коммерческую тайну, утверждается лицом, осуществляющим полномочия Единоличного исполнительного органа Общества (Генеральным директором, управляющей организацией, управляющим).
9.6. Общество считает необходимым проводить регулярные встречи с инвесторами и акционерами Общества, организовывать пресс–конференции, публиковать информацию об Обществе в средствах массовой информации, брошюрах и буклетах, а также раскрывать информацию об Обществе на интернет–сайте Общества по адресу: www.chtpz.ru
9.7. Общество размещает на сайте следующую информацию:
− Устав Общества и изменения к нему;
− годовые отчёты Общества;
− годовую бухгалтерскую отчетность Общества;
− внутренние документы Общества;
− проспекты ценных бумаг Общества,
− ежеквартальные отчеты эмитента эмиссионных ценных бумаг;
− списки аффилированных лиц Общества;
− сообщения о существенных фактах;
− сведения, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг эмитента.
9.7.1. Годовой отчет должен содержать информацию, позволяющую оценить итоги деятельности Общества за год:
− обращение лица, осуществляющего полномочия Единоличного исполнительного органа;
− положение Общества в отрасли;
− приоритетные направления деятельности Общества;
− отчёт Совета директоров о результатах развития Общества по приоритетным направлениям его деятельности;
− перспективы развития Общества;
− отчёт о выплате объявленных (начисленных) дивидендов по акциям Общества;
− описание основных факторов риска, связанных с деятельностью Общества;
− перечень совершенных Обществом в отчётном году сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» крупными сделками, а также иных сделок, на совершение которых в соответствии с Уставом Общества распространяется порядок одобрения крупных сделок, с указанием по каждой сделке её существенных условий и органа управления Общества, принявшего решения о её одобрении;
− перечень совершенных Обществом в отчётном году сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, с указанием по каждой сделке заинтересованного лица (лиц), существенных условий и органа управления Общества, принявшего решения о её одобрении;
− состав Совета директоров, включая информацию об изменениях в составе Совета директоров, имевших место в отчётном году и сведения о членах Совета директоров,
в том числе их краткие биографические данные и данные о владении акциями Общества в течение отчётного года;
− сведения о лице, осуществляющем полномочия Единоличного исполнительного органа, в том числе его данные о владении акциями Общества в течение отчётного года;
− общий размер вознаграждений, выплачиваемых или выплаченных Единоличному исполнительному органу, членам Совета директоров по результатам отчётного года;
− сведения о составе и структуре созданных Комитетов в Совете директоров;
− информацию о практике корпоративного управления в Обществе;
− бухгалтерскую отчетность Общества, подтвержденную аудиторским заключением;
− иную информацию о деятельности Общества, которая, по мнению Совета директоров, представляет существенный интерес для акционеров.

10. КОНТРОЛЬ ЗА ФИНАНСОВО - ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ОБЩЕСТВА
10.1. Действующая в Обществе система контроля за финансово-хозяйственной деятельностью направлена на обеспечение доверия инвесторов к Обществу и его органам управления. Основной целью такого контроля является защита капиталовложений акционеров и активов Общества.
10.2. Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Общества осуществляется Советом директоров, Ревизионной комиссией, аудитором Общества, а также Комитетом по аудиту в Совете директоров.
10.3. Система контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества призвана обеспечить точное исполнение финансово-хозяйственного плана, утверждаемого Советом директоров.
10.4. К компетенции Совета директоров относится определение основных рисков, связанных с деятельностью Общества, и реализация мероприятий и процедур по управлению такими рисками.
10.5. Ревизионная комиссия избирается Общим собранием акционеров. Функции и порядок деятельности Ревизионной комиссии определяется Уставом Общества и Положением
о Ревизионной комиссии, утверждаемым Общим собранием акционеров. Ревизионная комиссия о проведении любой проверки должна ставить в известность Совет директоров и Единоличный исполнительный орган (Генерального директора, управляющую организацию, управляющего).
10.6. Для проверки и подтверждения правильности годовой финансовой отчетности Общество ежегодно привлекает профессионального аудитора, не связанного имущественными интересами с Обществом или его акционерами.
10.7. Рекомендации по размеру выплачиваемых членам Ревизионной комиссии вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора Общества относится к компетенции Совета директоров.
10.8. Комитет по аудиту вырабатывает рекомендации Совету директоров по выбору независимого аудитора Общества, осуществляет взаимодействие с Ревизионной комиссией и аудитором Общества а также обеспечивает контроль Совета директоров за финансово-хозяйственной деятельностью Общества.

11. ДИВИДЕНДЫ
11.1. Общество признает важность получения акционерами дивидендов как формы доходов от вложений в приобретение акций и стремится к установлению прозрачного и понятного акционерам механизма определения дивидендов и их выплаты.

12. УРЕГУЛИРОВАНИЕ КОРПОРАТИВНЫХ КОНФЛИКТОВ
12.1. Общество признает, что успешное осуществление его деятельности возможно лишь при наличии условий для предупреждения и урегулирования корпоративных конфликтов – конфликтов между органами Общества и его акционерами, а также между акционерами, если такой конфликт затрагивает интересы Общества.
12.2. Предупреждение и урегулирование корпоративных конфликтов в Обществе в равной мере позволяет обеспечить соблюдение и охрану прав акционеров и защитить имущественные интересы и деловую репутацию Общества.
12.3. Общество стремится к обеспечению выявления корпоративных конфликтов на самых ранних стадиях их развития и обеспечению внимательного отношения к ним должностных лиц и работников Общества. Взаимодействие с акционерами Общества в целях выявления и предупреждения возможных корпоративных конфликтов относится к функциям Корпоративного секретаря, действующего на основании Устава Общества, настоящего Кодекса, Положения о Корпоративном секретаре Общества.
12.4. Урегулирование корпоративных конфликтов в Обществе происходит в соответствии с Положением по урегулированию корпоративных конфликтов.
12.5. Также для предотвращения и разрешения корпоративных конфликтов в Совете директоров создается Комитет по урегулированию корпоративных конфликтов. Комитет действует в соответствии с Положением по урегулированию корпоративных конфликтов, утверждаемым Советом директоров.

13. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
13.1. Настоящий Кодекс предварительно одобрен решением Совета директоров и вступает в силу с момента утверждения Общим собранием акционеров Общества.
13.2. Любые изменения и дополнения в настоящий Кодекс должны быть предварительно одобрены решением Совета директоров и вступают в силу с момента утверждения Общим собранием акционеров.
13.3. Общество будет совершенствовать настоящий Кодекс с учетом появлений новых стандартов корпоративного поведения в российской и международной практике, интересов Общества, его акционеров и иных заинтересованных лиц.
13.4. Настоящий Кодекс, а также изменения и дополнения к нему утверждается общим собранием акционеров.
13.5. Настоящий Кодекс регламентирует поведение во взаимоотношениях между акционерами Общества, членами Совета директоров, Единоличным исполнительным органом (Генеральным директором, управляющей организацией, управляющим) и иными заинтересованными лицами, в части, не урегулированной Федеральным законом «Об акционерных обществах» и Уставом Общества. В случае противоречия правил, установленных настоящим Кодексом требованиям законодательства и (или) Устава Общества, к регулированию соответствующих отношений применяются непосредственно нормы действующего законодательства РФ и (или) Устава Общества.
13.6. С момента утверждения настоящего Кодекса Общим собранием акционеров, Кодекс корпоративного поведения, утвержденный годовым Общим собранием акционеров 20 апреля 2006 года утрачивает силу.